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    监管函+警示函!这家券商怎么了?

    2022-04-27 15:55  中国基金报


    見習記者 顏穎


    勝通債違約的影響仍在繼續。


    近日,廣西證監局和深交所先后對國海證券下發警示函、監管函。因國海證券在山東勝通集團債券項目中作為主承銷商、受托管理人未勤勉盡責,業務內控管理不到位,對其采取相應監管措施。


    上月,證監會對國海證券作出的行政處罰正式落地。因在3只勝通債擔任主承銷商未勤勉盡責,出具報告存在虛假記載,國海證券被證監會沒收違法所得1798萬元,并處60萬元罰款。如今,國海證券再因受托管理而遭到監管點名,可見風波仍未平息。


    監管函、警示函陸續落地


    在被證監會重罰之后,國海證券再因勝通債遭遇監管點名。


    4月26日,深交所對國海證券出具監管函。深交所指出,國海證券作為“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的主承銷商,出具的承銷文件存在虛假記載,盡職調查過程中未勤勉盡責。


    具體來看,國海證券未審慎關注山東勝通鋼簾線有限公司在產能利用率、銷售收入等方面存在的異常情況,納稅申報材料的異常情況,及其所提供資料與公開數據不一致的情況;未實地查看山東勝通化工有限公司的生產經營場所,未發現其已處于停產狀態。上述行為違反了深交所《公司債券上市規則(2015年修訂)》的相關規定。


    基于此,深交所對國海證券采取書面警示的監管措施。深交所要求,國海證券應針對公司債券展業過程中出現的承銷文件虛假記載和盡職調查未能勤勉盡責等問題進行切實整改,嚴格按照相關法律法規和交易所業務規則規定履行主承銷商職責,維護投資者合法權益。


    與深交所關注國海證券作為主承銷商的責任不同,廣西證監局則對國海證券作為債券受托管理人中的行為不當進行警示。4月24日,廣西證監局對國海證券出具警示函,同樣事涉3只勝通債。



    廣西證監局指出,國海證券在從事公司債券受托管理業務過程中,存在兩點問題:


    一是作為山東勝通集團股份有限公司面向合格投資者公開發行公司債券項目“16勝通01”“16勝通03”“17勝通01”的受托管理人,存在未勤勉盡責、未保持職業謹慎情況。


    二是公司債券受托管理業務內控管理不到位,未按照《證券公司投資銀行類業務內部控制指引》的規定,建立有效的受托管理內控機制及制度管控業務風險,未能保障人員投入,未對業務人員行為進行有效管理。


    廣西證監局要求國海證券引以為戒,認真查找和整改存在的問題,建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范,勤勉盡責,切實提升投行業務質量。國海證券應按照內部問責制度對責任人員進行內部問責,并在30日內提交整改問責書面報告。


    證監會先行罰沒1858萬元


    從鄉鎮企業起步,到中國制造業500強企業,山東勝通集團作為國內知名民企,其債券違約給市場帶來不小的傷害。


    2016年至2018年,勝通集團先后公開或非公開發行了“16勝通01”、“16勝通03”、“17勝通01”、“17魯勝01”、“18魯勝01”、“18魯勝02”,同時在銀行間市場發行了“16勝通MTN001”、“17勝通MTN001”、“17勝通MTN002”等債券。2019年3月18日,勝通集團發布關于公司重整及債券停牌的公告,一周后正式發布債券違約公告。



    根據證監會調查,2013年至2017年,勝通集團通過旗下三家子公司制作虛假財務賬套、虛構購銷業務,以及直接修改審計報告的方式,共計虛增營業收入615.4億元,共計虛增利潤總額119.11億元??鄢撛隼麧櫤?,勝通集團各年利潤狀況為虧損。也即,期間所發債券的募集說明書以及勝通集團2013年至2017年年度報告均存在虛假記載。


    2021年9月底,證監會對國海證券立案展開調查,上月該罰單正式落地。



    證監會指出,國海證券在為勝通集團發行債券提供服務時未勤勉盡責,所出具的承銷文件存在虛假記載。證監會決定對國海證券責令改正,給予警告,沒收違法所得1798萬元,并處以60萬元罰款,合計罰沒金額達1858萬元。


    對此,國海證券表示,其將認真總結教訓,持續強化投資銀行類業務質量管控,進一步提高投資銀行類業務風險防范能力。


    國海證券2021年年報顯示,其當年主承銷債券數量(含聯席)43家,同比下降23.21%;承銷金額159.3億元,同比下降44.76%;承銷收入5948.37萬元,同比下降66.03%。債券承銷業務下滑較為明顯。


    根據2021年證券公司分類評價結果,國海證券BBB的評級較上年的BB提高一級。在此次遭遇監管重罰后,其2022年分類評價恐將受到一定影響。


    中介責任壓嚴壓實


    在本月證監會公布的2021年證監稽查20起典型違法案例中,勝通集團債券信息披露違法違規案赫然在列。


    證監會指出,該案是一起債券發行人財務造假的典型案件。2013年至2017年,山東勝通集團股份有限公司通過虛構購銷業務、編制虛假財務賬套等方式,累計虛增收入615億元,虛增利潤119億元。


    該案表明,監管部門依托債券市場統一執法工作機制,堅決維護債券市場公平和秩序,對于實施系統性財務造假、披露虛假信息等違法行為,將依法徹查嚴懲。


    正如監管所言,在勝通集團的造假行為進行處罰后,為勝通集團服務的中介機構同樣是“一個都不能少”。


    勝通集團2013年至2017年年度審計報告由中天運會計師事務所出具,2021年11月,中天運被證監會沒收業務收入575萬元,并處以1150萬元罰款。兩名簽字會計師被給予警告,分別被處以10萬元罰款,以及5年證券市場禁入措施。


    作為勝通集團非公開發行公司債券“17魯勝01”、“18魯勝01”、“18魯勝02”的主承銷商,粵開證券同樣受到重罰。2022年1月,粵開證券因在為勝通集團發行公司債券提供服務未勤勉盡責,被證監會罰款60萬元,并沒收違法所得660萬元。債券融資部時任總經理、項目負責人3人分別被處以20萬元罰款。廣東證監局也因粵開證券在受托管理過程中存在未保持職業謹慎,對其出具警示函。


    2022年4月,證監會向大公國際下發行政處罰決定書,大公國際被責令改正,沒收業務收入165.09萬元,并處以330.19萬元罰款。在此之前,銀行間市場交易商協會已對大公國際和時任分管評級副總裁予以警告,責令其進行全面深入的整改。


    將“零容忍”態度貫徹到底,是證監會對待債券市場違法違規的長期態度。在此前通報中證監會指出,其將深化與人民銀行、發展改革委等部門的執法協同,進一步聚焦執法重點,堅持一案多查,依法嚴肅查處欺詐發行、虛假信息披露、惡意轉移資產、挪用發行資金等債券市場違法違規行為,嚴厲打擊惡意“逃廢債”行為,堅決維護債券市場公平和秩序,保護債券投資者合法權益。


    編輯:喬伊


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